境外上市公司董事会秘书工作指引

2019-08-11 作者:党建工作   |   浏览(187)

发文单位:证监会

文  号:香港证肆股票交易监督委员会发行字[亚洲城ca88入口,1999]39号

揭橥日期:1999-4-8

实践日期:1999-4-8

生效日期:1900-1-1

  第一章 董事会秘书的身价、主要职分及任职资格

  第二章 董事会秘书的职权范围

  第三章 董事会秘书的法律责任

  第四章 其 他

  为了促进境外上市公司(以下简称“集团”)规范运维,充裕发挥董事会秘书的效率,抓牢对董事会秘书专门的学问的点拨,依照《国务院有关股份有限集团境外募集股金及上市的特别规定》、《到境外上市集团章程必备条约》等有关口边境外发行上市法规和准绳,并参照境内外有关董事会秘书处理办法,现就公司董事会秘书工作提议如下需求:

  第一章 董事会秘书的地位、首要任务及任职资格

  第一条 董事会秘书是公司高端管理职员,承担法律、准则及公司章程对商厦高端处理职员所须求的义务医治,享有相应的做事职权,并收获相应的报酬。

  第二条 董事会秘书的要紧义务是扶助董事管理董事会的家常职业,持续向董事提供、提醒并保障其询问境内外禁锢机构有关集团运作的法度、政策及供给,支持董事及经纪在行使职权时切实进行境内外法律、法则、公司章程及别的关于规定;担任董事会、持股人北高校会文件的有关团协会和希图专门的学业,作好会议记录,保险会议决定符合法定程序,并垄断董事会议实施景况;负担组织和谐消息透露,和谐与投资人关系,加强公司折射率;参预集体资金市镇融资;管理与中介机构、监禁部门、媒体的涉及,搞好公关。

  第三条 集团董事会秘书应负有境外上市的专门的学业知识和关于法律法则文化,原则上应懂外语,熟知公司经营意况和行当文化,精通执行其任务所应拥有的相关知识,具有出色的私人民居房品质和专门的学问道德,具有较强的公共关系本事和协和手艺。

  第四条 董事会秘书必须符合境外软禁机构及有关上市法则的渴求。应持有大专以上教育水平,具备3年以上从事经济或财务审计、工商管理或法律等地方的做事经验,加入过中华人民共和国中国证券监督管理委员会及其他单位协会的董事会秘书任职资格培训并考核合格。

  具有《到境外上市场团章程必备条目款项》第112条规定情状之一的自然人不得担当董事会秘书。

  第五条 公司董事会聘任董事会秘书前应报中夏族民共和国中国证券监督管理委员会备案,应予公开表露。备案的首要材质包蕴:(1)董事会秘书的履历、文化水平证明(复印件)、相关专门的学问经验;(2)有关培养和演练及任职资格证书;(3)董事会出具的董事会秘书聘任文件;(4)禁锢部门须要的别的国资本料。

  第六条 集团董事会秘书原则上应由专职人士担任。假诺公司董事或别的高等管理人士兼任,必须保障能有丰盛的活力和岁月承担董事会秘书的义务。公司总CEO(不含副职)、财务首席营业官不得兼任董事会秘书。

  第二章 董事会秘书的职权范围

  第七条 组织图谋董事会会议和法人股东北大学会,计划会议文件,安顿有关会务,肩负会议记录,保障记录的准头,保管会议公文和记录,主动调节有关决定的试行情状。对进行中的重要难点,应向董事会报告并提议提出。

  第八条 为加深集团董事会的计谋决策和导向作用,董事会秘书应保障公司董事会决定的重视事项严刻按规定的顺序开始展览。遵照董事会供给,参与团体董事会决定事项的问话、剖判,建议相应的见地和建议。受委托承办董事会及其有关委员会的常备专业。

  第九条 董事会秘书作为市肆与股票软禁部门的联络人,肩负组织盘算和及时呈送幽禁部门所须求的文本,担负接受监禁部门下达的有关职分并集体成功。

  第十条 肩负和睦治将养团体集团音信表露事宜,建构健全有关新闻透露的制度,参预合作社享有涉嫌新闻揭破的有关会议,及时掌握公司重视经营决策及有关音信资料。

  第十一条 负担市肆股票价格敏感资料的保密工作,并制订卓有成效的保密制度和章程。对于各个原因变成企业股票价格敏感资料败露,要运用须要的补救措施,及时加以解释和澄清,并通告境外上市地软禁单位及中中原人民共和国中国证券监督管理委员会。

  第十二条 担任和睦协会市集推荐介绍,和煦来访迎接,管理投资人关系,保持与投资人、中介机构及音信媒体的牵连,担任和睦整答社会公众的问讯,确定保证投资者及时获得商家透露的材质。组织筹备集团境内外推荐介绍宣传活动,对市场引入和根本来访等移动产生总计报告,并集体向中国证监会告知有关事宜。

  第十三条 担负管理和保留集团法人代表名单资料、董事名册、大持股人的持有证券数量和董事股份的笔录资料,以及店堂发行在外的期货(Futures)权益人名单。能够确定保障集团印章,并创设健全集团印章的田间管理方法。

  第十四条 援救董事及经营在行使职权时切实奉行境内外法律、准绳、集团章程及别的关于规定。在知悉公司作出或只怕作出违反有关规定的决议时,有分文不取及时晋升,并有权如实向中中原人民共和国证监会及任何幽禁单位反映情形。

  第十五条 和睦向公司监事会及别的审查批准机构实践监督成效提供必须的音信托投资料,帮忙抓实对有关云长司财务首席营业官、集团董事和老董举办诚信职责的实验商量。

  执行董事会授予的其余职权以及境外上市地供给有所的别的职权。

  第三章 董事会秘书的法律义务

  第十六条 董事会秘书对合作社享有诚信和劳碌的无需付费,应当遵循公司章程,忠实实行职务,维护公司受益,不得利用在商城的身价和职权为温馨谋私利。董事会秘书在急需把一些职分交与旁人接纳时,必须经董事会同意,并保险所委托的职责得到依法施行,一旦产生违规行为,董事会秘书应承担相应的职分。中夏族民共和国中国证券监督管理委员会对董事会秘书的做事,可予以或建议予以需要的催促或处置罚款。

  第十七条 董事会秘书在任职时期出现下列意况之不平时,董事会应停止对其聘请:(1)未能实施有关职分和职务,对厂商形成重大损失;(2)在实行职位时违反准绳、法则、集团章程及别的有关规定,形成严重后果或恶劣影响;(3)走漏公司机密,变成严重后果或恶劣影响;(4)监禁机构以为其不持有继续充当董事会秘书的准则;(5)董事会肯定的别样情况。中夏族民共和国中国证券监督管理委员会对董事会秘书的劳作可授予或提出予以供给的催促或惩罚。

  第十八条 被辞退的董事会秘书离任前应接受集团监事会的离任检查核对,并在集团监事会的监察下,将关于档案资料、尚未了结的事条、遗留难题,完整移交给继任的董事会秘书。董事会秘书在离职时应签订供给的保密协议,实践持续保密职责。

  第四章 其 他

  第十九条 集团董事、老板及同盟社里面关于单位要帮忙董事会秘书依法执行职责,在部门设置、工作职员配备以及经费等方面赋予须要的担保。公司各有关机构要主动协作董事会秘书工作单位的职业。

  第二十条 公司不得无故解除职务不再聘用董事会秘书,董事会秘书的改换必须事先报中夏族民共和国中国证券监督管理委员会备案并文告境外上市地有关禁锢机关。公司董事会终止聘任前任董事会秘书的同一时候,须按规定的先后和步子重新聘用董事会秘书。

  第二十一条 本指导由中夏族民共和国中国证券监督管理委员会担负解释或补充修订。

本文由ca亚洲城发布于党建工作,转载请注明出处:境外上市公司董事会秘书工作指引

关键词: